基金从业资格

2018年基金从业资格考试《法律法规》第四章考试范围

来源:转载发布时间:2018-01-23

  2018年基金从业资格考试《基金法律法规、职业道德与业务规范》考试范围参考2017年修订版考试大纲,该科目共13个章节。>>

  下面为大家总结基金法律法规第四章(证券投资基金的监管)的考试范围如下>>

  第一节.基金监管概述

  掌握基金监管的概念、体系、原则和目标

  第二节.基金监管机构和自律组织

  掌握中国证监会对基金行业的监管职责及监管措施

  掌握行业自律组织对基金行业的自律管理

  理解中国证券投资基金业协会章程的主要内容

  第三节.对基金机构的监管

  掌握对基金管理人的监管内容

  掌握对基金托管人的监管内容

  掌握对基金服务机构的监管内容

  第四节.对公开募集基金的监管

  掌握对公募基金募集和销售活动的监管

  掌握对公募基金运作的监管(包括投资与交易行为、信息披露、持有人大会等)

  第五节.对非公开募集基金的监管

  掌握非公开募集基金管理人登记事宜

  掌握对非公开募集基金募集的监管

  掌握非公开募集基金产品备案制度、基金的托管及销售

  掌握非公开募集基金的投资运作行为规范

  掌握非公开募集基金的信息披露和报送制

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