基金从业资格

2018年基金从业资格考试《法律法规》第二十二章考试范围

来源:转载发布时间:2018-01-23

  2018年基金从业资格考试《基金法律法规、职业道德与业务规范》考试范围参考2017年修订版考试大纲,该科目共13个章节。

  下面为大家总结基金法律法规第二十二章(基金销售行为规范及信息管理)的考试范围如下>>

  第一节.基金销售机构人员行为规范

  理解基金销售人员的资格管理、人员管理和培训

  掌握基金销售人员行为规范

  第二节.基金宣传推介材料规范

  理解宣传推介材料的范围和报备流程

  掌握宣传推介材料的原则性要求和禁止性规定

  理解宣传推介材料业绩登载规范和其他规范

  理解货币市场基金宣传的要求

  第三节.基金销售费用规范

  掌握销售费用内容(原则性规范、费用结构和费率水平)

  掌握销售费用其他规范

  第四节.基金销售适用性与投资者适当性

  掌握基金销售适用性和投资者适当性的指导原则、管理制度和实施保障

  理解基金销售适用性和投资者适当性渠道审慎调查的要求

  掌握基金销售适用性和投资者适当性产品风险评价的要求

  掌握基金销售适用性和投资者适当性基金投资人风险承受能力调查和评价的要求

  掌握普通投资者与专业投资者的条件与相互转换

  掌握普通投资者特别保护的内容

  第五节.基金销售信息管理

  了解基金销售业务信息、客户信息和渠道信息管理

  第六节.非公开募集基金的销售行为规范

  理解非公开募集基金的销售行为规范

  掌握合格投资者人数穿透计算、风险提示、资格审查、投资冷静期、回访等内容

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